6月全国证券从业《基础知识》押题试卷及答案
2015年6月全国证券从业《基础知识》押题试卷及答案
一、单项选择题
1.证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。
A.股票和基金证券
B.债券和金融期货
C.股票和债券
D.基金证券和金融期货
2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。
A.金融债券或公司债券
B.公司债券或政府机构债券
C.政府债券或政府机构债券
D.政府债券或金融债券
3.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。
A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%
4.在证券市场起中介作用的机构是( )和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A.证券登记结算机构
B.证券公司
C.证券业协会
D.证券交易所
5.1602年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。
A.英国的伦敦
B.美国的纽约
C.美国的华盛顿
D.荷兰的阿姆斯特丹
二、多项选择题
1.证券是指( )。
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.各类证明持有者身份和权利的凭证
C.用以证明或设定权利所做成的书面凭证
D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
2.近年来，全球各主要市场均开设了( )交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A.衍生证券投资基金
B.股票基金
C.上市开放式基金
D.交易所交易基金
3.不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为( )。
A.风险偏好型
B.风险中立型
C.风险回避型
D.风险追逐型
4.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为( )。
A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强
B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
5.根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括( )。
A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%
B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2
D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易
参考答案：
一、单项选择题
1.C
【解析】股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。
2.D
【解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
3.D
【解析】社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。
4.B
【解析】在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
5.D
【解析】l602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
二、多项选择题
1.ACD
【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
2.CD
【解析】近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金(LOF)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
3.ABC
【解析】不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型。
4.ABCD
【解析】本题考查证券市场的一体化趋势，主要表现为ABCD。
5.ABD
【解析】加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。所以选项C错误。